6kw游戏平台app|中证协自律新规来了!首提“暂不接受备案”看看还有哪些变化

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中国证券业协会(下称协会)今日发布实施了《中国证券业协会自律措施实施办法》《中国证券业协会自律处分委员会办案规程》(统一称“新规”)。

同时,2012年发布实施的《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》《中国证券业协会自律监察案件办理规则》《中国证券业协会自律监察专业委员会组织规则》同步废止。

与废止的规定相比,新规中无论是自律措施,还是案件调查环节,相关规定都有较大变化。

新增“暂不接受备案或注册”等自律措施

新规不论对个人还是对会员,均增加了自律措施的种类。

对于从业人员,此前规定实施的自律管理措施有五项:谈话提醒、警示、责令参加强制培训、责令所在机构给予处理、协会规定的其他自律管理措施。

新规则有七项,新增了“要求提交书面承诺”“责令改正”两项。

对于会员,此前规定中自律管理措施有四项:谈话提醒、警示、责令整改、协会规定的其他自律管理措施。

新规则有八项,新增了“要求提交书面承诺”“要求参加强化培训”“责令进行合规检查”“暂不接受备案或注册”四项。

这其中,暂不接受备案或注册,是指协会在三至十二个月内暂停受理自律管理对象的有关备案或注册申请的自律管理措施。

严重者注销执业证书、取消会员资格

这次新规中明确,对从业人员实施的纪律处分包括:行业内通报批评、公开谴责、暂停执业、注销执业证书等。

对会员的纪律处分包括:行业内通报批评、公开谴责、暂停或者取消协会授予的业务资格、暂停会员权利、取消会员资格等。

案件调查注重依据和程序

新规规定,实施自律措施应当遵循五大原则。

(一)惩教结合。坚持宽严相济、惩戒与教育相结合,引导督促自律管理对象自我纠正、自我完善、自我提高。

(二)依据正确。实施自律措施应当以公布的授权规定或协会自律规则为依据。没有依据的,不得实施自律措施。

(三)程序规范。严格遵守相关程序规定,保障自律管理对象陈述、申辩、听证、复议等权利。

(四)归责适当。合理区分个人责任与机构责任,主要责任与次要责任,直接责任与管理责任、监督责任,做到归责适当。

(五)过罚相当。坚持实事求是、依法依规、客观公正,综合考量违规性质、危害后果、社会影响、过错程度等主客观因素,做到事实清楚、证据确凿、过罚相当。

对比可见,新规的基本原则更加追求依据正确和程序规范。没有依据的,不得实施自律措施。新规要求严格遵守相关程序规定,保障自律管理对象陈述、申辩、听证、复议等权利。这些都是此前规定中没有的。

这些情形将被从重处理

新规规定,下列情况将会被从重采取自律措施:

不配合调查,伪造、隐匿、毁灭证据材料的;

对投诉人、举报人等进行打击报复的;

拒不整改或敷衍整改、虚假整改的;

十二个月内发生两起以上同类违规行为的;

其他从重情形。

来源: 上海证券报

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